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2021年創業板15家保薦機構新申報數量占50.8% 中信證券、中信建投最多

更新時間:2022-01-10 19:16點擊:來源:富凱IPO財經作者:富凱君

    2021年12月31日,深交所發布2022新年致辭。深交所表示,將深入貫徹注冊制改革三原則,鞏固創業板注冊制改革成效,做好全面實行股票發行注冊制各項準備。在全面深化資本市場改革方面,2021年深交所全力維護創業板注冊制高質量運行,注冊制下新增上市公司近九成為高新技術企業,創業板上市公司突破1000家;順利合并深市主板與中小板,深市主板時隔21年恢復發行上市功能;成功推出基礎設施公募REITs試點,創新基礎設施投融資機制;穩步推進高水平雙向開放,舉辦第60屆世界交易所聯合會年會,擴大深港通投資標的范圍,實現深日ETF互通,推進更深層次改革開放。 

    2022年將推動完善基礎制度,持續提升市場功能,堅持用改革的辦法解決發展中的問題。深入貫徹注冊制改革三原則,鞏固創業板注冊制改革成效,做好全面實行股票發行注冊制各項準備,以注冊制改革為牽引,統籌做好提高上市公司質量、推進高水平雙向開放、提升科技監管能。 

    再此背景下,為壓實中介機構責任,強化保薦機構內部控制,加大對中介機構的問責力度。富凱IPO財經了解到,2020年6月12日證監會新修訂的《證券發行上市保薦業務管理辦法》,其中就提到,如果出現“制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求”、“ 申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實表述不一致且有實質性差異”等情形,證監會可以視情節輕重,采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施;情節嚴重的,證監會可以在3個月到12個月內不受理保薦機構、保薦代表人具體負責的推薦。 

    2021年是創業板改革并試點注冊制的第二年,也是首個完整年度。富凱IPO財經查看深交所“創業板發行上市審核信息公開網站”顯示,2021年新受理了291家企業的IPO申請,199家上市敲鐘創歷史之最。其中,中信證券、中信建投、華泰聯合、海通證券、民生證券、長江承銷、國泰君安、國金證券、國信證券、中金公司、中泰證券、東方承銷保薦、安信證券、東吳證券、申萬宏源承銷保薦等15家保薦機構占比半壁江山。據富凱IPO財經統計2021年全年前五家保薦機構共計申報205家占比50.8%。富凱IPO財經數據統計如下,中信證券30家占比10.30%、中信建投25家占比8.5%、華泰聯合18家占比6.1%、海通證券16家占比5.4%、長江承銷和國泰君安并列均為15家占比均為5.1%,剩余10家保薦機構保薦數量請瀏覽下圖。

制圖:富凱IPO財經  數據統計:富凱IPO財經 

    在IPO發行環節上要確保發行人信息披露高質量,不僅需要監管部門、交易所從嚴監管,還需要發行人、證券中介機構共同參與和維護。保薦機構被譽為廣大投資者把守著第一道關口,本質上是利用自身信譽為發行人提供擔保、出具報告、進行查驗、承擔部分連帶責任,其重要性不言自明。特別是在注冊制改革的大框架下,保薦機構是否勤勉盡責、是否嚴格篩選項目、是否高質量的盡職、是否全面輔導,直接關系到中小投資者的切身利益。保薦機構要發揮好“看門人”作用,確保注冊制改革平穩運行。隨著各項制度有效落地,市場約束機制的發揮將加速保薦機構的“優勝劣汰”,促進保薦機構嚴把質量關切身關注中小投資者利益。
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